业务前沿-世一律师事务所

202023/06
聊聊私募基金的合规风控内容摘要：合规风控为何在私募机构中重要，却又常被视为成本或“摆设”？文章从行业规则与业务实践出发，区分合规、风控、内控和法务的不同任务，讨论中台如何与老板、募资、投资、投后及后台同事协作，并如何选择和运用律师、会计师等外部专业资源。文章进一步提出信息转递、及时提醒和工作记录三项具体能力，强调以可执行方案替代简单否定、以归档和追踪呈现工作成果，适合管理人负责人及合规风控人员参考。
232023/05
公募投研人员转私募，静默期是3个月、6个月还是12个月？内容摘要：公募基金或证券资管机构人员离职后加入私募，究竟适用多长的静默期？文章分别追溯三个月、六个月和十二个月三种口径的规则来源及适用对象，指出旧有三个月口径的规则基础已变化，六个月规则通常不直接适用于转入私募的情形，并重点分析公募投资交易岗位人员转入非公募基金投资管理的一年要求。对于资产管理机构内从事非公募业务等边界情形，文章保留结合信息接触和岗位实质判断的空间，适合私募招聘及人员离职安排参考。
162023/05
国资私募基金管理人能不能担任合伙型基金的GP内容摘要：国有独资公司的全资子公司担任合伙型基金普通合伙人，是否违反《合伙企业法》关于国有独资公司、国有企业不得成为普通合伙人的规定？文章以国资全资持股的多层架构为例，从国有独资公司的定义、不同规则中“国有企业”的口径及市场主体登记类型展开论证，并结合工商登记、基金备案和争议解决观察其可行性。文章同时区分主体资格瑕疵与合伙协议效力，为国资管理人担任GP及应对相关质疑提供分析路径。
252023/02
【管理人篇】新《登记备案办法》的实务影响及解决方案内容摘要：文章按2023年《私募投资基金登记备案办法》及配套指引口径，分别解析管理人登记和变更。登记部分梳理资本、场地、出资人与实际控制人、高管经验与投资业绩、兼职限制及负面清单等要求；变更部分区分基本登记信息与重大登记信息，讨论法律意见书、实际控制人认定、控制权稳定性和变更后的持续符合要求。适合拟申请登记的机构、已登记管理人及其股东和拟开展管理人股权收购的交易各方，用于制定筹备、尽调与整改清单。
252023/02
【基金产品篇】新《登记备案办法》的实务影响及解决方案内容摘要：文章按2023年《私募投资基金登记备案办法》及配套规则口径，将基金产品端事项串联为备案、信息变更与报送、清算退出三个环节。内容涉及初始实缴规模、特殊风险揭示、封闭运作、关联交易、审慎备案、备案信息变更、年度与重大事项报告，以及维持运作机制、司法文书协助变更管理人和市场化退出安排。适合私募管理人及其募集、运营、合规团队，也适合关注基金治理和退出机制的投资者，用于检查产品文件与操作流程的衔接。
252023/02
【日常合规篇】新《登记备案办法》的实务影响及解决方案内容摘要：日常合规问题可能由单一报送瑕疵进一步影响新基金备案、存续基金运作乃至管理人资格。文章按2023年《私募投资基金登记备案办法》的规则口径，梳理暂停备案、限制业务活动及管理人资格灭失的触发情形，并将信息披露与报送、登记承诺履行、关联交易制度、材料真实性和相关主体风险纳入同一合规框架。适合已登记私募管理人及其合规、运营和管理团队，用于排查展业受限风险、确定整改优先级并完善内部责任分工。
252023/02
【国资、金融机构、外资、集团化管理人篇】新《登记备案办法》的实务影响及解决方案内容摘要：文章按2023年《私募投资基金登记备案办法》及配套指引的规则口径，分别讨论特殊背景、外资和集团化私募管理人的适用问题。内容包括双重监管、高管持股要求及豁免、实际控制人追溯、兼职知悉材料，外资管理人的境内投资决策与资本金使用，以及集团化私募的设立合理性、业务分工、关联方认定、合规风控体系和登记承诺履行。适合具有国资、金融机构、上市公司或外资背景的管理人及私募集团，用于识别登记、变更和持续合规中的差异化事项。
212023/02
《不动产私募投资基金试点备案指引（试行）》逐条解读内容摘要：申请不动产私募投资基金试点与不申请试点，业务空间有何不同？文章逐条解读试点备案指引，先比较试点与普通不动产基金的投资范围和特殊政策，再分析管理人管理规模、退出经验及人员门槛，产品实缴和投资者要求，以及借款担保、股债结构、托管、合同条款、后续募集、关联交易、杠杆、自融限制、风险揭示和持续报送等规则。文章对关联方范围、SPV杠杆计算等尚待实践明确的问题保留讨论，适合不动产基金管理人及投资者评估架构。
142023/02
一文搞懂创投基金vs股权基金的优势内容摘要：备案时选择创业投资基金还是股权投资基金，会影响哪些税收、募集和退出安排？文章从单一投资基金核算及个人所得税、符合条件的投资成本抵扣、上市股票减持优惠、双创债募集资金、政府引导基金出资要求等方面，比较创投基金可能适用的政策便利，并澄清“单一投资基金”不等于只能投资一个项目、特定税收条件并非所有创投基金的通用门槛。文章同时提示基金类型并非任意选择，投向上市公司证券或不动产等项目时存在备案限制。
202022/09
诉讼费、仲裁费、保全费、律师费、保全担保费，这些费用到底由谁承担内容摘要：诉讼费、仲裁费、保全费、律师费、保全担保费以及评估费、鉴定费，并不都按照同一规则承担。文章分别梳理诉讼与仲裁程序中的费用负担逻辑，说明败诉方承担、按胜败比例分担、合同约定、费用合理性及法院或仲裁庭酌定等因素如何影响最终结果，并对多家仲裁机构的规则进行对照。适合拟提起或应对私募基金投资、回购、股东及投资者纠纷的管理人、投资者和企业，用于评估争议成本并完善合同条款。

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